สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) - ภาพรวมประวัติและการตั้งค่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกาหรือ ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลกลางสหรัฐที่มีหน้าที่รับผิดชอบในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางของสหรัฐอเมริกาที่มีวัตถุประสงค์เพื่อปกป้องนักลงทุนโดยการเปิดเผยข้อมูลขององค์กรให้มากขึ้น เชื่อถือได้และถูกต้อง และการเสนอกฎหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังรับผิดชอบในการดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนหุ้นและตัวเลือกประเภทของตลาด - ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ตลาดแลกเปลี่ยนรวมถึงนายหน้าตัวแทนจำหน่ายและตลาดแลกเปลี่ยน แต่ละตลาดดำเนินการภายใต้กลไกการซื้อขายที่แตกต่างกันซึ่งส่งผลต่อสภาพคล่องและการควบคุม ตลาดประเภทต่างๆอนุญาตให้มีลักษณะการซื้อขายที่แตกต่างกันดังที่ระบุไว้ในคู่มือนี้ตลอดจนการควบคุมตลาดหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์และกิจกรรมอื่น ๆ ในประเทศ

ด้วยสำนักงานใหญ่ในวอชิงตันดีซีและดำเนินงานในสำนักงานภูมิภาค 11 แห่งทั่วสหรัฐอเมริกา ก.ล.ต. มุ่งหวังที่จะให้ความคุ้มครองแก่นักลงทุนการลงทุน: คู่มือการลงทุนสำหรับมือใหม่สำหรับมือใหม่จะสอนพื้นฐานการลงทุนและวิธีการเริ่มต้น เรียนรู้เกี่ยวกับกลยุทธ์และเทคนิคต่างๆในการซื้อขายและเกี่ยวกับตลาดการเงินต่างๆที่คุณสามารถลงทุนได้และตรวจสอบให้แน่ใจว่าตลาดมีความยุติธรรมมีประสิทธิภาพและเป็นไปตามลำดับ นอกจากนี้ยังมุ่งมั่นที่จะสร้างสภาพแวดล้อมทางการตลาดที่ผู้คนสามารถไว้วางใจได้

ประวัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ก่อนที่จะมีการจัดตั้งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯมีกฎหมายฟ้าสีครามที่บังคับใช้ในระดับรัฐ พวกเขาทำหน้าที่ควบคุมการขายหลักทรัพย์เพื่อปกป้องผู้ลงทุนจากการฉ้อโกง อย่างไรก็ตามพบว่ากฎหมายดังกล่าวใช้ไม่ได้ผล

จากนั้นสภาคองเกรสได้ผ่านพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปีพ. ศ. 2476 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี พ.ศ. หรือพระราชบัญญัติ พ.ศ. 2476 ประกาศใช้เมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม พ.ศ. 2476 ในช่วงภาวะเศรษฐกิจตกต่ำครั้งใหญ่ ... กฎหมายมีจุดมุ่งหมายเพื่อแก้ไขความผิดบางประการในการควบคุมการขายหลักทรัพย์ระหว่างรัฐในระดับรัฐบาลกลางในขณะที่พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ปีพ. ศ. 2477 ควบคุมการขายหลักทรัพย์ในตลาดรอง ก.ล.ต. ถูกสร้างขึ้นโดยมาตรา 4 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี พ.ศ. 2477 หรือที่เรียกว่าพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหรือพระราชบัญญัติปี พ.ศ.

การจัดตั้งสำนักงาน ก.ล.ต.

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกอบด้วยคณะกรรมาธิการห้าคนซึ่งได้รับการแต่งตั้งโดยประธานาธิบดีสหรัฐฯ หนึ่งในนั้นถูกกำหนดให้เป็นประธานกกต. กฎหมายกำหนดให้มีกรรมาธิการไม่เกินสามคนที่มาจากพรรคการเมืองเดียวกันเพื่อให้แน่ใจว่าไม่มีพรรคพวก

ห้าหน่วยงานภายใน ก.ล.ต. มีดังนี้

1. กองการเงินบรรษัท

แผนกนี้มีหน้าที่ช่วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในการปฏิบัติหน้าที่ดูแลการเปิดเผยข้อมูลสำคัญขององค์กรให้กับนักลงทุน เมื่อมีการขายหุ้น บริษัท จะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูล กองการเงินของบรรษัทได้รับมอบหมายให้ตรวจสอบเอกสารการเปิดเผยข้อมูลตามปกติซึ่งยื่นโดย บริษัท ต่างๆ นอกจากนี้ยังช่วยตีความกฎของ ก.ล.ต. นอกจากนี้ยังให้คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับกฎการยอมรับใหม่ต่อสำนักงาน ก.ล.ต.

2. กองการค้าและตลาด

แผนกนี้ช่วยสำนักงาน ก.ล.ต. ในการดูแลให้ตลาดมีความยุติธรรมเป็นระเบียบและมีประสิทธิภาพ ดูแลกิจกรรมประจำวันของผู้เข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์รายใหญ่ บริษัท หลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์องค์กรกำกับดูแลตนเองหน่วยงานหักบัญชีตัวแทนโอนหน่วยงานจัดอันดับความน่าเชื่อถือรวมถึงผู้ประมวลผลข้อมูลหลักทรัพย์

3. กองบริหารการลงทุน

แผนกการจัดการการลงทุนช่วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในการดำเนินบทบาทในการปกป้องนักลงทุนและส่งเสริมการสะสมทุน ดูแลและควบคุมอุตสาหกรรมการจัดการการลงทุนของประเทศ ทำให้มั่นใจได้ว่าการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนเช่นกองทุนรวมและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนเป็นประโยชน์ต่อลูกค้ารายย่อย แผนกนี้ยังช่วยให้มั่นใจได้ว่าต้นทุนการกำกับดูแลจะไม่สูงเกินไป

4. กองบังคับการ

ส่วนการบังคับใช้มีหน้าที่รับผิดชอบในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการเริ่มการสอบสวนการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังรับผิดชอบในการทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายเพื่อดำเนินคดีอาญา

5. กองวิเคราะห์เศรษฐกิจและความเสี่ยง

แผนกนี้ทำหน้าที่ปกป้องนักลงทุนและดูแลตลาดให้ยุติธรรมเป็นระเบียบและมีประสิทธิภาพ นอกจากนี้ยังมีการวิเคราะห์ทางเศรษฐกิจและการวิเคราะห์ข้อมูลและโต้ตอบกับหน่วยงานและสำนักงานเกือบทั้งหมดภายในคณะกรรมาธิการ

การอ่านที่เกี่ยวข้อง

ขอขอบคุณที่อ่านคำอธิบายทางการเงินของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Finance มีโปรแกรม Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™FMVA® Certification เข้าร่วมกับนักเรียนกว่า 350,600 คนที่ทำงานใน บริษัท ต่างๆเช่นโปรแกรมการรับรอง Amazon, JP Morgan และ Ferrari สำหรับผู้ที่ต้องการยกระดับอาชีพของตนไปอีกขั้น เพื่อให้เรียนรู้และก้าวหน้าในอาชีพการงานของคุณแหล่งข้อมูลต่อไปนี้จะเป็นประโยชน์:

• 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash ปี 2010 Flash Crash คือความผิดพลาดของตลาดที่เกิดขึ้นเมื่อวันที่ 6 พฤษภาคม 2010 ในช่วงปี 2010 ดัชนีหุ้นชั้นนำของสหรัฐฯรวมถึง Dow
• มาตรฐานทางจริยธรรมเทียบกับกฎหมายมาตรฐานทางจริยธรรมเทียบกับมาตรฐานทางกฎหมายมาตรฐานทางจริยธรรมเทียบกับกฎหมาย: อะไรคือความแตกต่าง? การตัดสินใจที่ถูกต้องทั้งจริยธรรมและเคารพกฎหมายเป็นสิ่งที่นักลงทุน
• Fraud Red Flags Fraud Red Flags แฟล็กสีแดง Fraud หมายถึงสถานการณ์หรือเงื่อนไขที่ไม่พึงปรารถนาที่ทำให้เกิดการฉ้อโกงสิ้นเปลืองหรือใช้ทรัพยากรในทางที่ผิด
• ประเภทของการยื่นแบบ SEC ประเภทของการยื่นแบบ SEC สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกากำหนดให้ บริษัท ที่ซื้อขายสาธารณะต้องยื่นแบบฟอร์ม SEC ประเภทต่างๆแบบฟอร์ม ได้แก่ 10-K, 10-Q, S-1, S-4 ดูตัวอย่าง หากคุณเป็นนักลงทุนที่จริงจังหรือเป็นมืออาชีพด้านการเงินการรู้และสามารถตีความการยื่นของ SEC ประเภทต่างๆจะช่วยคุณในการตัดสินใจลงทุนอย่างมีข้อมูล