การยื่นกำหนดการ 13D เป็นสิ่งจำเป็นภายใต้กฎ 13D ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ใครก็ตามที่ซื้อหลักทรัพย์มากกว่า 5% ของ บริษัท ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Public Securities Public Securities Public Securities หรือหลักทรัพย์ในความต้องการของตลาดคือการลงทุนที่มีการซื้อขายอย่างเปิดเผยหรือซื้อขายได้ง่ายในตลาด หลักทรัพย์เป็นตราสารทุนหรือตราสารหนี้ จะต้องส่งแบบฟอร์มต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เอกสารนี้เรียกอีกอย่างว่ารายงานการเป็นเจ้าของผลประโยชน์
ที่มา: SEC Archives
การยื่นแบบ Schedule 13D เปิดเผยชื่อของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ Stakeholder vs. Share คำว่า "ผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย" และ "ผู้ถือหุ้น" มักใช้แทนกันได้ในสภาพแวดล้อมทางธุรกิจ เมื่อพิจารณาอย่างใกล้ชิดถึงความหมายของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียและผู้ถือหุ้นมีความแตกต่างที่สำคัญในการใช้งาน โดยทั่วไปผู้ถือหุ้นคือผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของ บริษัท ในขณะที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียไม่จำเป็นต้องเป็นผู้ถือหุ้น ใน บริษัท และวัตถุประสงค์ของการซื้อหุ้น เอกสารนี้จัดเตรียมไว้ให้กับ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์และไปยังตลาดหลักทรัพย์ที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์
ก.ล.ต. ยังกำหนดให้มีการแก้ไขโดยทันทีสำหรับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญใด ๆ ที่เปิดเผยในกำหนดการ ผู้จัดเก็บต้องอัปเดตตาราง 13D ทันทีเพื่อแสดงถึงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญเช่นการเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญในเปอร์เซ็นต์ของจำนวนหุ้นที่โดดเด่นของ บริษัท ที่พวกเขาเป็นเจ้าของ
เช่นเดียวกับการยื่นของ SEC อื่น ๆ ตาราง 13D สามารถพบได้ในฐานข้อมูล EDGAR US - EDGAR EDGAR เป็นฐานข้อมูลที่ บริษัท มหาชนในสหรัฐอเมริกายื่นเอกสารกำกับดูแลเช่นรายงานประจำปีรายงานประจำไตรมาส 10-k, 10-q, หนังสือชี้ชวนและอื่น ๆ EDGAR ย่อมาจาก Electronic Data Gathering, Analysis & Retrieval และเป็นฐานข้อมูลที่ค้นหาได้สำหรับการจัดเก็บเอกสารสำหรับ บริษัท ในสหรัฐอเมริกา . ในฐานข้อมูลสามารถดูแบบฟอร์ม 13D ได้ภายใต้หัวข้อ“ SC 13D - คำชี้แจงทั่วไปของการได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์ที่เป็นประโยชน์” SC13D / A เป็นฉบับแก้ไขเพิ่มเติมของการยื่นฟ้อง
ส่วนของการจัดเก็บตาราง 13D
กำหนดการ 13D ประกอบด้วยเจ็ดส่วน:
1. ความปลอดภัยผู้ออกและเจ้าของ
ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับประเภทและระดับของการรักษาความปลอดภัยและข้อมูลติดต่อของเจ้าของความปลอดภัย
2. เอกลักษณ์และความเป็นมา
ข้อมูลความเป็นมาของเจ้าของและการอ้างอิงถึงการมีส่วนร่วมในกิจกรรมอาชญากรรมในอดีต
3. จำนวนเงินและแหล่งที่มาของเงินทุนหรือการพิจารณาอื่น ๆ
ข้อมูลเกี่ยวกับที่มาของเงินสำหรับการทำธุรกรรม
4. วัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม
ที่นี่ผู้ถือหุ้นระบุวัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม ส่วนนี้ช่วยให้นักลงทุนเห็นว่าการทำธุรกรรมที่จะเกิดขึ้นเป็นการซื้อกิจการการเทคโอเวอร์หรือหากผู้ถือหุ้นเชื่อเพียงว่าหุ้นของ บริษัท มีมูลค่าต่ำเกินไป
5. ความสนใจในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์
ภาพรวมโดยชัดแจ้งของวัตถุประสงค์ของธุรกรรมส่วนนี้จะบันทึกจำนวนหุ้นที่ได้มาและเปอร์เซ็นต์การเป็นเจ้าของที่แสดง
6. สัญญาการจัดการความเข้าใจหรือความสัมพันธ์เกี่ยวกับหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์
ในส่วนนี้ของกำหนดการผู้ซื้อจะต้องเปิดเผยข้อตกลงหรือความสัมพันธ์ใด ๆ ที่พวกเขามีกับบุคคลใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท
7. วัสดุที่ต้องจัดแสดง
มีการจัดแสดงใด ๆ ที่ต้องยื่นตามกำหนดการ ตัวอย่างหนึ่งคือจดหมายถึงผู้บริหารในกรณีที่มีการครอบครองโดยไม่เป็นมิตร Hostile Takeover การครอบครองที่ไม่เป็นมิตรในการควบรวมและซื้อกิจการ (M&A) คือการเข้าซื้อ บริษัท เป้าหมายโดย บริษัท อื่น (เรียกว่าผู้ซื้อ) โดยการไปโดยตรง ไปยังผู้ถือหุ้นของ บริษัท เป้าหมายไม่ว่าจะโดยการทำคำเสนอซื้อหรือผ่านการลงคะแนนแบบมอบฉันทะ ความแตกต่างระหว่างศัตรูและมิตร
ความสำคัญของกำหนดการ 13 ด
การยื่นแบบ Schedule 13D ให้ข้อมูลแก่นักลงทุนเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงในความเป็นเจ้าของส่วนของ บริษัท และวัตถุประสงค์ของการเปลี่ยนแปลง จากข้อมูลนี้นักลงทุนสามารถตัดสินใจลงทุนและลงคะแนนเสียงได้อย่างมีข้อมูล
การอ่านที่เกี่ยวข้อง
ขอขอบคุณที่อ่านคำอธิบายของ Finance เกี่ยวกับ Schedule 13D Finance มีหลักสูตรที่หลากหลายในด้านการบัญชีการวิเคราะห์ทางการเงินและการสร้างแบบจำลองทางการเงินรวมถึง Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™FMVA® Certification ทั่วโลกเข้าร่วมนักเรียน 350,600+ คนที่ทำงานใน บริษัท ต่างๆเช่นโปรแกรมการรับรองของ Amazon, JP Morgan และ Ferrari . เพื่อช่วยให้คุณก้าวหน้าในอาชีพการงานโปรดดูแหล่งข้อมูลด้านการเงินเพิ่มเติมที่แสดงด้านล่าง:
- งบการเงินที่ตรวจสอบแล้วงบการเงินที่ตรวจสอบแล้ว บริษัท มหาชนมีภาระผูกพันตามกฎหมายเพื่อให้แน่ใจว่างบการเงินของตนได้รับการตรวจสอบโดย CPA ที่จดทะเบียน วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบอิสระคือเพื่อให้แน่ใจว่าฝ่ายบริหารได้นำเสนองบการเงินที่ปราศจากข้อผิดพลาดที่เป็นสาระสำคัญ งบการเงินที่ตรวจสอบแล้วช่วยผู้มีอำนาจตัดสินใจ
- แคนาดา - SEDAR Canada - SEDAR SEDAR เป็นฐานข้อมูลที่ค้นหาได้สำหรับงบการเงินของ บริษัท มหาชนรายงานประจำปีและเอกสารอื่น ๆ ในแคนาดา SEDAR ย่อมาจาก: System for Electronic Document Analysis and Retrieval เป็นระบบการยื่นเอกสารที่จำเป็นสำหรับ บริษัท ที่จดทะเบียนในแคนาดาทั้งหมด
- การยื่นฟ้อง บริษัท มหาชนการยื่นฟ้อง บริษัท มหาชนเป็นแหล่งข้อมูลและข้อมูลที่สำคัญสำหรับนักวิเคราะห์ทางการเงิน การรู้ว่าจะหาข้อมูลนี้ได้จากที่ใดถือเป็นขั้นตอนแรกที่สำคัญในการวิเคราะห์ทางการเงินและการสร้างแบบจำลองทางการเงิน คู่มือนี้จะสรุปแหล่งที่มาของการยื่นฟ้อง บริษัท มหาชนที่พบบ่อยที่สุด
- ประเภทของการยื่นแบบ SEC ประเภทของการยื่นแบบ SEC สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐอเมริกากำหนดให้ บริษัท ที่ซื้อขายสาธารณะต้องยื่นแบบฟอร์ม SEC ประเภทต่างๆแบบฟอร์ม ได้แก่ 10-K, 10-Q, S-1, S-4 ดูตัวอย่าง หากคุณเป็นนักลงทุนที่จริงจังหรือเป็นมืออาชีพด้านการเงินการรู้และสามารถตีความการยื่นของ SEC ประเภทต่างๆจะช่วยคุณในการตัดสินใจลงทุนอย่างมีข้อมูล