การขายและการซื้อขาย - ภาพรวมคำแนะนำสิ่งที่คุณต้องรู้

การขายและการค้า (S&T) เป็นกลุ่มที่ธนาคารเพื่อการลงทุนวาณิชธนกิจวาณิชธนกิจเป็นแผนกหนึ่งของธนาคารหรือสถาบันการเงินที่ให้บริการรัฐบาล บริษัท และสถาบันต่างๆโดยให้บริการที่ปรึกษาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (การเพิ่มทุน) และการควบรวมกิจการ (M&A) . ธนาคารเพื่อการลงทุนทำหน้าที่เป็นตัวกลางที่ประกอบด้วยพนักงานขายที่โทรหานักลงทุนสถาบันพร้อมแนวคิดและโอกาสและผู้ค้าที่ดำเนินการตามคำสั่งซื้อและให้คำแนะนำลูกค้าในการเข้าและออกจากตำแหน่งทางการเงิน การขายและการซื้อขายเป็นเส้นเลือดใหญ่ที่สร้างหรือแตก บริษัท หลักทรัพย์เพื่อการลงทุนไม่ว่าจะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์กองทุนป้องกันความเสี่ยงกลยุทธ์กองทุนป้องกันความเสี่ยงกองทุนป้องกันความเสี่ยงเป็นกองทุนรวมที่สร้างขึ้นโดยบุคคลที่ได้รับการรับรองและนักลงทุนสถาบันเพื่อวัตถุประสงค์ในการเพิ่มผลตอบแทนสูงสุดและลด หรือขจัดความเสี่ยงไม่ว่าตลาดจะไต่ขึ้นหรือลดลงก็ตาม กลยุทธ์กองทุนป้องกันความเสี่ยงใช้ผ่านการเป็นหุ้นส่วนการลงทุนส่วนตัวระหว่างผู้จัดการกองทุนและนักลงทุนหรือธนาคารเพื่อการลงทุนวาณิชธนกิจทำอะไร? วาณิชธนกิจทำอะไร? นายธนาคารเพื่อการลงทุนสามารถทำงานวิจัยการสร้างแบบจำลองทางการเงินและการสร้างการนำเสนอได้ 100 ชั่วโมงต่อสัปดาห์ แม้ว่าจะมีตำแหน่งที่เป็นที่ต้องการและให้ผลตอบแทนทางการเงินมากที่สุดในอุตสาหกรรมการธนาคาร แต่วาณิชธนกิจก็เป็นหนึ่งในเส้นทางอาชีพที่ท้าทายและยากที่สุด Guide to IB หาก บริษัท ไม่สามารถขายบริการให้กับลูกค้าได้สำเร็จก็จะไม่สามารถทำธุรกิจได้และหากไม่สามารถซื้อขายได้ดีก็จะเป็นเรื่องยากสำหรับ บริษัท ที่จะได้รับและรักษาลูกค้าและสร้างรายได้กลยุทธ์กองทุนป้องกันความเสี่ยงใช้ผ่านการเป็นหุ้นส่วนการลงทุนส่วนตัวระหว่างผู้จัดการกองทุนและนักลงทุนหรือธนาคารเพื่อการลงทุนวาณิชธนกิจทำอะไร? วาณิชธนกิจทำอะไร? นายธนาคารเพื่อการลงทุนสามารถทำงานวิจัยการสร้างแบบจำลองทางการเงินและการสร้างการนำเสนอได้ 100 ชั่วโมงต่อสัปดาห์ แม้ว่าจะมีตำแหน่งที่เป็นที่ต้องการและให้ผลตอบแทนทางการเงินมากที่สุดในอุตสาหกรรมการธนาคาร แต่วาณิชธนกิจก็เป็นหนึ่งในเส้นทางอาชีพที่ท้าทายและยากที่สุด Guide to IB หาก บริษัท ไม่สามารถขายบริการให้กับลูกค้าได้สำเร็จก็จะไม่สามารถทำธุรกิจได้และหากไม่สามารถซื้อขายได้ดีก็จะเป็นเรื่องยากสำหรับ บริษัท ที่จะได้รับและรักษาลูกค้าและสร้างรายได้กลยุทธ์กองทุนป้องกันความเสี่ยงใช้ผ่านการเป็นหุ้นส่วนการลงทุนส่วนตัวระหว่างผู้จัดการกองทุนและนักลงทุนหรือธนาคารเพื่อการลงทุนวาณิชธนกิจทำอะไร? วาณิชธนกิจทำอะไร? นายธนาคารเพื่อการลงทุนสามารถทำงานวิจัยการสร้างแบบจำลองทางการเงินและการสร้างการนำเสนอได้ 100 ชั่วโมงต่อสัปดาห์ แม้ว่าจะมีตำแหน่งที่เป็นที่ต้องการและให้ผลตอบแทนทางการเงินมากที่สุดในอุตสาหกรรมการธนาคาร แต่วาณิชธนกิจก็เป็นหนึ่งในเส้นทางอาชีพที่ท้าทายและยากที่สุด Guide to IB หาก บริษัท ไม่สามารถขายบริการให้กับลูกค้าได้สำเร็จก็จะไม่สามารถทำธุรกิจได้และหากไม่สามารถซื้อขายได้ดีก็จะเป็นเรื่องยากสำหรับ บริษัท ที่จะได้รับและรักษาลูกค้าและสร้างรายได้

คำอธิบายวิดีโอเกี่ยวกับการขายและการซื้อขาย

ดูวิดีโอสั้น ๆ นี้เพื่อทำความเข้าใจแนวคิดหลักที่ครอบคลุมในคู่มือนี้รวมถึงการขายและการซื้อขายคืออะไรกิจกรรมประเภทต่างๆและเส้นทางอาชีพในการขายและการซื้อขาย

กิจกรรมการขาย

การขายการลงทุนเป็นหนึ่งในกิจกรรมหลักในการขายและการซื้อขาย พนักงานขายใน บริษัท การลงทุนจะสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ Public Securities Public Securities Public Securities หรือหลักทรัพย์ในความต้องการของตลาดคือการลงทุนที่มีการซื้อขายอย่างเปิดเผยหรือซื้อขายได้ง่ายในตลาด หลักทรัพย์เป็นตราสารทุนหรือตราสารหนี้ ให้กับนักลงทุน ในวาณิชธนกิจลูกค้าที่มีศักยภาพมักจะเป็นนักลงทุนสถาบันรายใหญ่ในขณะที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือกองทุนป้องกันความเสี่ยงผู้ลงทุนอาจเป็นนักลงทุนรายย่อยเป็นหลัก นอกเหนือจากพนักงานการค้าของ บริษัท การลงทุนแล้วพนักงานขายจะตรวจสอบข่าวการลงทุนเช่นรายงานผลประกอบการรายไตรมาสหรือข้อมูลการควบรวมกิจการเพื่อแจ้งเตือนให้พวกเขาทราบถึงโอกาสในการลงทุนที่เฉพาะเจาะจงซึ่งพวกเขาสามารถเสนอขายให้กับนักลงทุนที่มีศักยภาพ

พนักงานขายทำหน้าที่สำคัญอย่างยิ่งในการเสนอขายหุ้นแก่ประชาชนทั่วไปครั้งแรก (IPO) การเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปครั้งแรก (IPO) เป็นการขายหุ้นครั้งแรกของ บริษัท ที่ออกให้แก่สาธารณชน ก่อนการเสนอขายหุ้น บริษัท ถือเป็น บริษัท เอกชนซึ่งโดยปกติจะมีนักลงทุนจำนวนน้อย (ผู้ก่อตั้งเพื่อนครอบครัวและนักลงทุนทางธุรกิจเช่นผู้ร่วมทุนหรือนักลงทุนเทวดา) เรียนรู้ว่าการเสนอขายหุ้นคืออะไรที่ธนาคารเพื่อการลงทุนจัดจำหน่าย เมื่อวาณิชธนกิจรับหน้าที่จัดการปัญหาเบื้องต้นของหุ้นใหม่พวกเขาตกลงที่จะขายหุ้นตามจำนวนที่ระบุในราคาขั้นต่ำที่กำหนด เพื่อหลีกเลี่ยงความจำเป็นในการซื้อส่วนหนึ่งของการเสนอขายหุ้นเองวาณิชธนกิจต้องมั่นใจว่าพนักงานขายสามารถขายหุ้นตามจำนวนที่ต้องการได้สำเร็จในตลาดรองตลาดรองคือที่ที่นักลงทุนซื้อและขายหลักทรัพย์จากนักลงทุนรายอื่น ตัวอย่าง: ตลาดหุ้นนิวยอร์ก (NYSE), ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LSE) ไม่ว่าจะเป็นนักลงทุนสถาบันหรือรายย่อย ความสามารถในการขายหลักทรัพย์อย่างมีประสิทธิภาพเป็นส่วนสำคัญที่ทำให้วาณิชธนกิจทำกำไรได้ ด้วยเหตุนี้พนักงานขายจึงพัฒนาความสัมพันธ์อย่างต่อเนื่องกับผู้ซื้อหลักทรัพย์ที่มีศักยภาพเช่นกองทุนบำนาญผู้จัดการพอร์ตการลงทุนกองทุนรวมและผู้ซื้อสถาบันรายใหญ่อื่น ๆความสามารถในการขายหลักทรัพย์อย่างมีประสิทธิภาพเป็นส่วนสำคัญที่ทำให้วาณิชธนกิจทำกำไรได้ ด้วยเหตุนี้พนักงานขายจึงพัฒนาความสัมพันธ์อย่างต่อเนื่องกับผู้ซื้อหลักทรัพย์ที่มีศักยภาพเช่นกองทุนบำนาญผู้จัดการพอร์ตการลงทุนกองทุนรวมและผู้ซื้อสถาบันรายใหญ่อื่น ๆความสามารถในการขายหลักทรัพย์อย่างมีประสิทธิภาพเป็นส่วนสำคัญที่ทำให้วาณิชธนกิจทำกำไรได้ ด้วยเหตุนี้พนักงานขายจึงพัฒนาความสัมพันธ์อย่างต่อเนื่องกับผู้ซื้อหลักทรัพย์ที่มีศักยภาพเช่นกองทุนบำนาญผู้จัดการพอร์ตการลงทุนกองทุนรวมและผู้ซื้อสถาบันรายใหญ่อื่น ๆ

นอกเหนือจากการติดต่อลูกค้าแล้วพนักงานขายใน บริษัท การลงทุนยังติดต่อกับผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอและเจ้าหน้าที่การค้าอื่น ๆ อย่างต่อเนื่องเพื่อรับข้อมูลการตลาดที่ทันท่วงทีและเพื่อให้ทราบว่าการลงทุนใดที่พนักงานการค้ามุ่งเน้น

ใน บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบดั้งเดิมที่ดำเนินการด้านการขายและการซื้อขายโบรกเกอร์คือพนักงานขายที่ติดต่อกับนักลงทุนที่มีศักยภาพไม่ว่าจะเป็นรายย่อยหรือสถาบันและพยายามโน้มน้าวให้พวกเขาลงทุนเงินกับ บริษัท โบรกเกอร์อาจทำหน้าที่เป็นผู้ค้าหรือไม่ก็ได้ อย่างไรก็ตามแนวทางปฏิบัติที่พบบ่อยกว่าคือสำหรับโบรกเกอร์ที่ต้องจัดการกับการนำเงินทุนมาลงทุนซึ่งจากนั้นเจ้าหน้าที่การค้าจะเป็นผู้ดูแล

การขายกองทุนรวม ETF และ Hedge Fund

ในด้านอื่น ๆ ของการขายและการค้าทางการเงิน บริษัท การลงทุนที่เสนอกองทุนรวมกองทุนรวมกองทุนรวมคือกลุ่มเงินที่รวบรวมจากนักลงทุนจำนวนมากเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหุ้นพันธบัตรหรือหลักทรัพย์อื่น ๆ กองทุนรวมเป็นของกลุ่มนักลงทุนและบริหารโดยมืออาชีพ เรียนรู้เกี่ยวกับกองทุนประเภทต่างๆวิธีการทำงานและผลประโยชน์และข้อแลกเปลี่ยนของการลงทุนในกองทุนเหล่านี้หรือกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF) กองทุนแลกเปลี่ยนซื้อขาย (ETF) กองทุนแลกเปลี่ยนซื้อขาย (ETF) เป็นเครื่องมือการลงทุนยอดนิยมที่สามารถจัดพอร์ตการลงทุนได้ มีความยืดหยุ่นและหลากหลายมากขึ้นในทุกประเภทสินทรัพย์ที่มีอยู่ เรียนรู้เกี่ยวกับ ETF ประเภทต่างๆโดยอ่านคู่มือนี้ ไม่รับประกันการเสนอขายหุ้น IPO แต่ต้องจ้างพนักงานขายที่มีประสิทธิภาพพนักงานขายใน บริษัท ต่างๆเช่น Fidelity Investments จะถูกเรียกเก็บเงินจากการดึงดูดนักลงทุนไปยังกองทุนต่างๆที่ Fidelity, Vanguard หรือ บริษัท อื่นที่คล้ายคลึงกันเสนอ กองทุนรวมและ ETF สร้างรายได้โดยคิดค่าธรรมเนียมเป็นเปอร์เซ็นต์ของจำนวนเงินทั้งหมดที่ลงทุนในกองทุน ดังนั้นยิ่งมีนักลงทุนและเงินลงทุนจำนวนมากเท่าไหร่ บริษัท ก็สามารถเพิ่มผลกำไรสูงสุดให้กับ บริษัท ได้

การขายการลงทุนในกองทุนป้องกันความเสี่ยงอาจแตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญในแง่ของผู้ที่ขายและผู้ที่มีโอกาสเป็นนักลงทุนคือใคร ด้วยกองทุนป้องกันความเสี่ยงใหม่ที่เริ่มต้นโดยผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงคนใหม่ผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่ทำหน้าที่ในการซื้อขายอาจเป็นพนักงานขายเพียงคนเดียวของกองทุนอย่างน้อยก็ในช่วงแรกจนกว่าพวกเขาจะดึงดูดนักลงทุนได้เพียงพอและสร้างผลกำไรเพียงพอที่จะจ้างพนักงานขายและ มอบหมายงานขายให้พวกเขา กองทุนป้องกันความเสี่ยงยังแตกต่างกันไปตามที่พวกเขาเข้าหาในฐานะนักลงทุนที่มีศักยภาพ กองทุนป้องกันความเสี่ยงบางแห่งกำหนดเป้าหมายไปที่นักลงทุนสถาบัน แต่กองทุนอื่น ๆ มุ่งเน้นไปที่การดึงดูดเงินลงทุนจากบุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูง (HNWI) ที่มีเงินจำนวนมากเพื่อลงทุน

การขาย - บรรทัดล่างสุด

ท้ายที่สุดแล้วงานขายมีความสัมพันธ์อย่างใกล้ชิดกับงานการค้า เพราะนี่คืองานที่บรรทัดด้านล่างของพนักงานขายโดยไม่คำนึงถึงสิ่งที่ประเภทของ บริษัท การเงินที่พวกเขาถูกจ้างโดยเป็นที่จะโน้มน้าวให้นักลงทุนที่มีศักยภาพที่ผู้ประกอบการค้าของ บริษัท จะดีกว่าผู้ประกอบการค้าที่ทำงานให้กับ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์พยายามโน้มน้าวนักลงทุนว่า บริษัท นายหน้าเสนอการวิจัยและการวิเคราะห์ที่เหนือกว่าในการขายและการซื้อขาย ผู้จัดการกองทุนป้องกันความเสี่ยงมีเป้าหมายเพื่อชักชวนนักลงทุนว่าเขาหรือเธอสามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้สูงขึ้น พนักงานขายที่วาณิชธนกิจเสนอความสามารถของธนาคารในการรับเงินทุนสูงสุดสำหรับการเสนอขายหุ้นหรือความสามารถของธนาคารในการให้บริการซื้อและขายที่มีประสิทธิภาพสูงสุดสำหรับนักลงทุนสถาบันรายใหญ่

กิจกรรมการซื้อขาย

ในฐานะส่วนหนึ่งของกิจกรรมการขายและการค้าผู้ค้าซื้อและขายหลักทรัพย์ไม่ว่าจะในนามของ บริษัท การลงทุนที่พวกเขาทำงานให้หรือในนามของลูกค้า บริษัท การลงทุนจ้างผู้ค้าจำนวนมากที่เชี่ยวชาญในด้านการลงทุนที่แตกต่างกันเช่นหุ้นพันธบัตรหรือสินค้าโภคภัณฑ์ ความเชี่ยวชาญในการขายและการซื้อขายมักจะลึกไปกว่านั้นมากกับผู้ค้าแต่ละรายที่ได้รับมอบหมายเช่นเพียงเพื่อซื้อขายในตลาดทองคำหรือทำการค้าเฉพาะกลุ่มตลาดเช่นการดูแลสุขภาพหรือการขนส่ง

ผู้ค้ามีหน้าที่จัดการทั้งความเสี่ยงและเงินทุนและการวิเคราะห์ความปลอดภัย ใน บริษัท การค้าขนาดใหญ่ส่วนใหญ่เช่นวาณิชธนกิจเนื่องจากโดยทั่วไปมีการซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนมากในคราวเดียวผู้ค้ามักมีส่วนร่วมในการขายและซื้อขายกับคู่ค้าใน บริษัท การลงทุนอื่น ๆ หรือธนาคารพาณิชย์

การซื้อขายพื้นฐานสองประเภท

การซื้อขายขั้นพื้นฐานสองประเภทที่แตกต่างกันคือการซื้อขายแบบตัวแทนและการซื้อขายที่เป็นกรรมสิทธิ์ซึ่งมักเรียกกันทั่วไปว่าการซื้อขายหลักทรัพย์

ผู้ค้าเอเจนซี่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนการซื้อขาย (จึงเป็นชื่อ) สำหรับลูกค้า หน้าที่ของพวกเขาคือดำเนินการซื้อขายอย่างชำนาญที่สุดในนามของลูกค้าของ บริษัท การดำเนินการซื้อขายอย่างชำนาญเป็นสิ่งสำคัญอย่างยิ่งสำหรับผู้ค้าที่วาณิชธนกิจที่ทำการซื้อขายสำหรับลูกค้านักลงทุนสถาบัน ไม่มีเคล็ดลับในการซื้อหุ้น 50 หรือ 100 หุ้น แต่เมื่อผู้ซื้อขายต้องการซื้อ 100,000 หรือล้านหุ้นพวกเขาต้องกระจายการซื้ออย่างมีกลยุทธ์เพื่อให้สามารถได้รับจำนวนหุ้นที่ต้องการในอัตราที่ดี ราคาโดยไม่ต้องซื้อของพวกเขาผลักดันราคาขึ้น

ในทางตรงกันข้ามกับผู้ค้าเอเจนซี่ผู้ค้า prop ไม่ได้ทำการค้าในนามของลูกค้าการลงทุน แต่จะรับผิดชอบการซื้อขายเงินของ บริษัท การเงินเอง ตัวอย่างเช่นผู้ประกอบการค้าที่ธนาคารพาณิชย์อาจมีส่วนร่วมในการซื้อขายตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (forex) เพื่อเพิ่มมูลค่าเงินทุนของธนาคารให้สูงสุด

ผู้ค้า Prop มีอิสระในการซื้อขายที่ผู้ค้าตัวแทนไม่มี อย่างไรก็ตามยังคงถูก จำกัด โดยขีดจำกัดความเสี่ยงที่กำหนดโดย บริษัท การลงทุน

มีเทรดเดอร์ประเภทที่สามคือโฟลว์เทรดเดอร์ซึ่งเป็นลูกผสมระหว่างเอเจนซี่เทรดเดอร์และเทรดเดอร์ ผู้ค้ากระแสสามารถซื้อขายพร้อมกันในนามของลูกค้าและในนามของ บริษัท การลงทุนตัวอย่างเช่นเมื่อลูกค้าต้องการซื้อหุ้นของ บริษัท ที่ลงทุนถืออยู่และต้องการขาย โฟลว์เทรดเดอร์ทำการซื้อในนามของลูกค้า แต่ด้วยการขายหุ้นของลูกค้าที่ บริษัท การลงทุนเป็นเจ้าของก็ทำหน้าที่เป็นตัวแทนของ บริษัท เช่นกัน

แม้ว่าการทำความเข้าใจประเภทการซื้อขายขั้นพื้นฐานจะเป็นสิ่งสำคัญ แต่ก็ควรจำไว้ว่าแนวคิดเช่นการซื้อขายตัวแทนและการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเพียงหมวดหมู่ทั่วไปและการซื้อขายนั้นมักจะไม่ชัดเจนเท่ากับความแตกต่างเหล่านั้น ตัวอย่างเช่นผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอของกองทุนป้องกันความเสี่ยงและกองทุนรวมกำลังลงทุนในนามของลูกค้าซึ่งทำให้พวกเขาเป็นผู้ค้าเอเจนซี่ แต่โดยทั่วไปแล้วก็มีอิสระที่จะลงทุนอะไรก็ได้ที่พวกเขาต้องการดังนั้นในแง่นี้พวกเขาจึงเป็นนักเทรด

การซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ

โดยทั่วไปแล้วผู้ซื้อขายจะมีความแตกต่างไม่เพียงแค่วิธีการซื้อขาย - ตัวแทนหรือการซื้อขายเชิงพาณิชย์- แต่เป็นสิ่งที่พวกเขาซื้อขาย ที่การลงทุนหรือธนาคารพาณิชย์ผู้ค้าจะถูกแบ่งออกเป็นกลุ่มต่างๆที่จัดการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทต่างๆเช่นตราสารหนี้ตราสารทุนสินค้าโภคภัณฑ์หรือการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

การถือกำเนิดของอนุพันธ์ทางการเงินเช่นภาระหนี้ที่มีหลักประกัน (CDO) และสัญญาเพื่อความแตกต่าง (CFD) ได้ขยายประเภทของการซื้อขายและทำให้เส้นแบ่งระหว่างหมวดหมู่ค่อนข้างเบลอ ตัวอย่างเช่น CDO ตกอยู่ในการจัดประเภทโดยรวมของหลักทรัพย์ตราสารหนี้ แต่เนื่องจากเป็นตราสารอนุพันธ์จึงอาจมีการซื้อขายแยกกันโดยผู้ค้าที่ได้รับมอบหมายให้ซื้อขายอนุพันธ์โดยเฉพาะหรืออาจซื้อขายโดยกลุ่มการซื้อขายตราสารหนี้ประจำของ บริษัท

ภายในกลุ่มการซื้อขายพื้นฐานแต่ละกลุ่ม (เช่นตราสารหนี้ตราสารทุนสินค้าโภคภัณฑ์) ผู้ค้าเชี่ยวชาญในการซื้อขายตราสารเฉพาะ ตัวอย่างเช่นกลุ่มการซื้อขายตราสารหนี้ของ บริษัท จะมีผู้ค้าที่ได้รับมอบหมายให้ซื้อขายพันธบัตรรัฐบาลพันธบัตรขององค์กรและตราสารหนี้อื่น ๆ ผู้ซื้อขายอาจเชี่ยวชาญเพิ่มเติมโดยใช้เครื่องมือการซื้อขายภายในช่วงระยะเวลาที่กำหนดเช่นการซื้อขายพันธบัตรที่มีอายุ 10 ปีหรือน้อยกว่าเท่านั้น

การซื้อขายตราสารทุน

ในขณะที่ผู้ค้าที่มีรายได้คงที่มุ่งความสนใจไปที่การดำเนินการทางเศรษฐกิจมหภาคของธนาคารกลางและอัตราดอกเบี้ยที่ผันผวน แต่การซื้อขายหุ้นเกี่ยวข้องกับการค้นคว้าและวิเคราะห์ บริษัท แต่ละแห่ง พนักงานขายและการค้าใน บริษัท การลงทุนส่วนใหญ่ได้รับการสนับสนุนจากทีมวิจัยที่มีหน้าที่รวบรวมและจัดเรียงข้อมูล จากนั้นข้อมูลที่รวบรวมจะถูกนำเสนอต่อเจ้าหน้าที่การค้าซึ่งเป็นผู้ตัดสินใจในการซื้อขายขั้นสุดท้ายตามข้อมูลนั้น

การซื้อขายตราสารทุนจำเป็นต้องคำนึงถึงปัจจัยต่างๆมากกว่าที่จะเกี่ยวข้องกับการซื้อขายตราสารหนี้ บริษัท ต่างๆได้รับการวิเคราะห์จากหลากหลายมุม สถานะทางการเงินของ บริษัท อาจได้รับการวิเคราะห์ตามเมตริกทางการเงินที่แตกต่างกันเช่นอัตราส่วนราคาต่อกำไร (P / E) อัตราส่วนหนี้สินหรือการวิเคราะห์กระแสเงินสดลด (DCF) อาจมีการวิเคราะห์เพิ่มเติมในแง่ของตำแหน่งในตลาดความแข็งแกร่งของทีมผู้บริหารและความแข็งแกร่งของภาคการตลาดที่อยู่ในนั้น

กลุ่มการซื้อขายตราสารทุนมักจะมีผู้ค้ากำหนดให้ซื้อขายดัชนีหุ้นเช่นดัชนี S&P 500

ผู้ค้าเอเจนซี่ที่ดำเนินการในนามของลูกค้าอย่างเคร่งครัดซื้อและขายตามคำสั่งของลูกค้าโดยปกติจะซื้อขายหุ้นหลากหลายประเภทเนื่องจากพวกเขาไม่ได้รับผิดชอบโดยตรงต่อการตัดสินใจซื้อขาย ในทางตรงกันข้ามผู้ค้าหุ้นของหุ้นจะได้รับมอบหมายให้ทำการค้าเฉพาะกลุ่มตลาดและอาจเชี่ยวชาญเพิ่มเติมในภาคส่วนต่างๆ ผู้ค้าบางรายที่ได้รับมอบหมายให้ซื้อขายหุ้นเทคโนโลยีอาจเป็นผู้ดูแลการซื้อขายหุ้นเทคโนโลยีทางการเงิน (fintech) โดยเฉพาะ

ซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์สกุลเงินออปชั่นและอื่น ๆ

โดยทั่วไปแล้วผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์สกุลเงินตัวเลือกและอนุพันธ์ทางการเงินอื่น ๆ ก็มีความเชี่ยวชาญเช่นกัน โดยปกติผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์จะได้รับมอบหมายให้เป็นกลุ่มการค้าของฟิวเจอร์สสินค้าโภคภัณฑ์เช่นโลหะมีค่าฟิวเจอร์สพลังงานหรือฟิวเจอร์สเกษตร ในแต่ละหมวดหมู่พื้นฐานผู้ค้าอาจเชี่ยวชาญในการซื้อขายเพียงตลาดเดียวเช่นฟิวเจอร์สฝ้ายหรือฟิวเจอร์สข้าวสาลี

ผู้ค้าสกุลเงินมักมุ่งเน้นไปที่การซื้อขายสกุลเงินใดสกุลเงินหนึ่งแม้ว่าจะรวมถึงการซื้อขายสกุลเงินกับสกุลเงินอื่น ๆ ผู้ค้าที่ได้รับมอบหมายให้ซื้อขายปอนด์อังกฤษ (GBP) จะซื้อขายคู่สกุลเงิน GBP ต่างๆเช่น GBP / USD, GBP / EUR และ GBP / AUD

ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่มีการซื้อขายกันอย่างแพร่หลายมากที่สุดครอบคลุมการซื้อขายที่หลากหลายและอาจอยู่ในหมวดหมู่ของกลุ่มการซื้อขายที่แตกต่างกันขึ้นอยู่กับลักษณะของตัวเลือก มีตัวเลือกสำหรับตราสารหนี้ตราสารทุนสินค้าโภคภัณฑ์และสกุลเงินดังนั้นการที่ผู้ซื้อขายออปชั่นจะเข้ากับกลุ่มการค้าของ บริษัท การลงทุนได้นั้นขึ้นอยู่กับประเภทของตัวเลือกที่พวกเขากำลังซื้อขาย

การซื้อขายคอมพิวเตอร์ Geek

มีการซื้อขายรูปแบบใหม่ที่ครอบงำโดยผู้ค้าที่ทำงานร่วมกับโปรแกรมเมอร์คอมพิวเตอร์นั่นคือการซื้อขายแบบอัลกอริทึม การซื้อขายแบบอัลกอริทึมเกี่ยวข้องกับการพัฒนาโปรแกรมคอมพิวเตอร์ที่ออกแบบมาเพื่อเริ่มการซื้อขายโดยอัตโนมัติตามปัจจัยการวิเคราะห์ทางเทคนิคเช่นปริมาณการซื้อขายหรือการเคลื่อนไหวของราคา มีแม้กระทั่งโปรแกรมการซื้อขายอัลกอริทึมที่ขึ้นอยู่กับการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเช่นเหตุการณ์ข่าว ผู้ค้าอัลกอริทึมมีความเชี่ยวชาญในการระบุตัวแปรที่สามารถใช้ในการสร้างโปรแกรมการซื้อขายด้วยคอมพิวเตอร์ได้ดีที่สุด

ความเร็วในการดำเนินการซื้อขายเป็นข้อได้เปรียบหลักที่นำเสนอโดยการซื้อขายแบบอัลกอริทึม เมื่อโปรแกรมการซื้อขายแบบคอมพิวเตอร์ได้รับการพัฒนาแล้วจะสามารถวิเคราะห์ข้อมูลและดำเนินการซื้อขายได้เร็วกว่าที่เทรดเดอร์แต่ละรายจะทำได้

อาชีพในการขายและการค้า

ทั้งการขายและอาชีพการค้าใน บริษัท การเงินมีศักยภาพในการสร้างรายได้มหาศาล แต่เนื่องจากข้อเท็จจริงนั้นการแข่งขันเพื่อหางานมีความรุนแรงและต้องใช้ทั้งความสามารถที่เหนือกว่าและความพยายามเป็นพิเศษเพื่อให้ประสบความสำเร็จ การเริ่มต้นในประเภทอาชีพอย่างใดอย่างหนึ่งมักจะเกี่ยวข้องกับการทำงานเป็นเวลานานซึ่งเกินกว่าชั่วโมงการซื้อขายในตลาดปกติ เนื่องจากนักลงทุนที่มีศักยภาพมักยุ่งอยู่กับอาชีพของตนเองในระหว่างวันการพบปะกับพวกเขาจึงมักต้องทำงานนอกเวลาทำการเป็นจำนวนมาก

ความสำเร็จในฐานะพนักงานขายของ บริษัท การเงินนั้นต้องการคุณสมบัติพื้นฐานทั้งหมดที่ทำให้พนักงานขายประสบความสำเร็จในทุกเวทีไม่ว่าจะเป็นความมั่นใจในตนเองบุคลิกภาพที่เป็นมิตรและมีส่วนร่วมความคิดริเริ่มทัศนคติในการเริ่มต้นด้วยตนเองแรงจูงใจที่สูงการดำเนินการตามเป้าหมายและความพากเพียร คุณต้องใช้ทั้งหมดสิบเท่าเพราะต้องใช้ทักษะเพิ่มขึ้นอีกเล็กน้อยในการมีส่วนร่วมในการขายและการค้าขายและการขายคนที่ลงทุนหลายล้านดอลลาร์มากกว่าที่จะพูดขายเสื้อให้พวกเขา

เช่นเดียวกับพนักงานขายพนักงานขายการลงทุนต้องรู้จักผลิตภัณฑ์ของตน สิ่งนี้ต้องการให้พวกเขามีความรู้มากเช่นเดียวกับที่พนักงานซื้อขายมี นักลงทุนที่มีศักยภาพอาจขอให้พนักงานขายวิเคราะห์การลงทุนที่เฉพาะเจาะจงและในขณะที่พนักงานขายไม่ใช่นักวิจัยนักวิเคราะห์หรือผู้ค้า แต่พวกเขาก็มีคำตอบที่ดีพร้อม ดังนั้นผู้ที่สนใจประกอบอาชีพด้านการขายไม่จำเป็นต้องมีเพียงแค่ความสนใจและความสามารถในการขายเท่านั้น แต่ยังต้องสนใจและเข้าใจเครื่องมือการลงทุนที่จะทำการตลาดให้กับผู้มีโอกาสเป็นลูกค้าด้วย

อาชีพการขายบางอย่างเช่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์เกี่ยวข้องกับงานขายงานวิจัยและงานด้านการค้า ปัจจัยหนึ่งที่ต้องพิจารณาเกี่ยวกับการขายการลงทุนคือนักลงทุนประเภทใดที่คุณสบายใจในการเข้าหามากขึ้น ได้แก่ นักลงทุนรายย่อยรายย่อยหรือนักลงทุนสถาบัน

อาชีพในการซื้อขาย

ความสามารถหลักที่จำเป็นสำหรับอาชีพการค้าคือความสามารถในการวิเคราะห์โอกาสในการลงทุนและดำเนินการซื้อขายอย่างชำนาญ การดำเนินการซื้อขายอย่างมีทักษะเป็นความสามารถที่ไม่ธรรมดาที่สุด เทรดเดอร์หลายคนสามารถระบุโอกาสในการลงทุนได้ดี แต่ยังจัดการตำแหน่งการซื้อขายได้ไม่ดีนัก ผู้ค้าที่ดีที่สุดมีความสามารถในการดำเนินการและจัดการการซื้อขายเพื่อลดความเสี่ยงและเพิ่มผลกำไรสูงสุด พวกเขาสามารถสร้างสมดุลระหว่างจุดผิดพลาดของการอยู่ในการเทรดนานเกินไปหรือออกจากการเทรดเร็วเกินไป

เทรดเดอร์ที่ประสบความสำเร็จมีลักษณะบุคลิกภาพเฉพาะที่ช่วยทำให้พวกเขาประสบความสำเร็จ ประการแรกพวกเขาสามารถจัดการกับโลกแห่งการซื้อขายได้โดยไม่ต้องเผชิญกับความเครียดที่ไม่เหมาะสม พวกเขาสามารถตัดสินใจซื้อขายได้อย่างรวดเร็วโดยไม่ถูกขัดขวางจากความมั่นใจมากเกินไปหรือทำให้กลัวการสูญเสีย พวกเขาสนุกกับการดำเนินการของตลาดการเงิน พวกเขามีความกระหายที่จะทำการวิจัยที่จำเป็นเพื่อเปิดเผยโอกาสในการลงทุน พวกเขาไม่รังเกียจการทำงานเป็นเวลานานงานวิเคราะห์โอกาสในการลงทุนมักจะขยายออกไปได้ดีนอกเหนือจากชั่วโมงการซื้อขาย

ผู้ค้าที่วาณิชธนกิจและ บริษัท การลงทุนอื่น ๆ ก้าวหน้าด้วยการพิสูจน์ทักษะของพวกเขา เมื่อพวกเขาแสดงความสามารถในการทำกำไรและหลีกเลี่ยงการขาดทุนพวกเขาจะค่อยๆได้รับเงินมากขึ้นในการจัดการและละติจูดที่มากขึ้นในแง่ของความเสี่ยงที่สามารถรับได้ในตำแหน่งการซื้อขาย

เนื่องจากมีการซื้อขายหลายประเภทดังนั้นหากคุณกำลังพิจารณาอาชีพการค้าคุณควรพิจารณาอย่างรอบคอบว่าคุณต้องการเป็นนักเทรดประเภทใด คุณสนใจที่จะเป็นผู้ค้าเอเจนซี่ที่รับผิดชอบการดำเนินการซื้อขายสำหรับลูกค้าหรือในการเป็นผู้ประกอบการค้าที่รับผิดชอบในการตัดสินใจซื้อขายหรือไม่ สิ่งที่น่าสนใจสำหรับคุณมากกว่า: ทำงานเป็นส่วนหนึ่งของทีมการค้าในวาณิชธนกิจและเชี่ยวชาญในการซื้อขายบางตลาดหรือเป็นผู้จัดการกองทุนเฮดจ์ฟันด์หรือพอร์ตโฟลิโอกองทุนรวมที่ส่วนใหญ่เป็นอิสระและลงทุนในหลักทรัพย์หลากหลายประเภท?

ออกจากโอกาสในการขายและการซื้อขาย

ไม่ว่าคุณจะประกอบอาชีพด้านการขายหรือการค้าขายในบางครั้งคุณอาจต้องการเปลี่ยนแปลงอาชีพที่สำคัญ พนักงานขายทางการเงินที่ประสบความสำเร็จมักจะเปลี่ยนไปขายในพื้นที่อื่นได้ง่าย อย่างไรก็ตามสำหรับผู้ค้าโดยทั่วไปมีความคล่องตัวในอาชีพน้อยกว่าเล็กน้อย การค้าขายเป็นอาชีพที่เชี่ยวชาญมากขึ้นซึ่ง จำกัด เฉพาะในโลกของการเงินและการลงทุน หากคุณทำงานให้กับวาณิชธนกิจโดยทั่วไปแล้วพื้นฐานด้านการค้าขายจะทำให้คุณมีโอกาสประกอบอาชีพอื่น ๆ ในโลกของการธนาคาร ในทางกลับกันหากคุณเป็นเทรดเดอร์ใน บริษัท ขนาดเล็กหรือกองทุนป้องกันความเสี่ยงคุณอาจสามารถนำทักษะของคุณไปใช้ใน บริษัท ที่คล้ายกันได้ แต่มีโอกาสที่จะย้ายไปที่ ตำแหน่งงานใหม่

แหล่งข้อมูลการขายและการซื้อขายอื่น ๆ

ขอขอบคุณที่อ่านคู่มือที่ครอบคลุมเกี่ยวกับการขายและการซื้อขาย Finance เป็นผู้ให้บริการอย่างเป็นทางการของ Financial Modeling and Valuation Analyst (FMVA) FMVA® Certification เข้าร่วมนักเรียนกว่า 350,600 คนที่ทำงานใน บริษัท ต่างๆเช่น Amazon, JP Morgan และ Ferrari ซึ่งออกแบบมาเพื่อเปลี่ยนทุกคนให้เป็นผู้ค้าทางการเงินระดับโลก เพื่อเรียนรู้และพัฒนาความรู้ของคุณต่อไปเราขอแนะนำแหล่งข้อมูลเพิ่มเติมด้านล่าง:

• ผู้เล่นหลักในตลาดทุนผู้เล่นหลักในตลาดทุนในบทความนี้เราให้ภาพรวมทั่วไปของผู้เล่นหลักและบทบาทตามลำดับในตลาดทุน ตลาดทุนประกอบด้วยตลาดสองประเภท: หลักและรอง คู่มือนี้จะให้ภาพรวมของ บริษัท และอาชีพที่สำคัญทั้งหมดในตลาดทุน
• ตัวกลางทางการเงินตัวกลางทางการเงินหมายถึงสถาบันที่ทำหน้าที่เป็นคนกลางระหว่างสองฝ่ายเพื่ออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมทางการเงิน สถาบันที่มักเรียกกันว่าตัวกลางทางการเงิน ได้แก่ ธนาคารพาณิชย์วาณิชธนกิจกองทุนรวมและกองทุนบำนาญ
• กลไกการซื้อขายกลไกการซื้อขายกลไกการซื้อขายหมายถึงวิธีการต่างๆในการซื้อขายสินทรัพย์ กลไกการซื้อขายสองประเภทหลักคือกลไกการซื้อขายที่ขับเคลื่อนด้วยใบเสนอราคาและกลไกการซื้อขายที่ขับเคลื่อนด้วยคำสั่ง
• ประเภทของตลาด - ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ประเภทการแลกเปลี่ยน - ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ตลาดแลกเปลี่ยน ได้แก่ นายหน้าตัวแทนจำหน่ายและตลาดแลกเปลี่ยน แต่ละตลาดดำเนินการภายใต้กลไกการซื้อขายที่แตกต่างกันซึ่งส่งผลต่อสภาพคล่องและการควบคุม ตลาดประเภทต่างๆอนุญาตให้มีลักษณะการซื้อขายที่แตกต่างกันดังที่ระบุไว้ในคู่มือนี้